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21、一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。
22、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。
23、契约型基金应当设有董事会。
24、我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。
25、在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。
26、债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。
27、在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。
28、在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。
29、我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。
30、公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
31、在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。
32、我国向个人发行的国库券利率基本上根据银行利率制定，一般比同期存款利率高1~2个百分点。
33、在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。
34、债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。
35、欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。36、证券投资基金同股票、债券一样，筹集的资金都是投向实业。
37、认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。
38、证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。
39、欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。
40、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。
41、公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。
42、在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。
43、金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。
44、在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。
45、一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。
46、当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。
47、认股权证的内在价值与换股比例成反比。
48、备兑凭证是期权的一种。
49、公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。
50、认股权证不具有投机价值。
51、认股权证的价值和剩余有效期间成正比。
52、理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。
53、开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。
54、场外交易市场实行竞价交易方式。
55、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。
56、风险就是指未来收益的不确定性。
57、承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。
58、股份公司是否发放股息由公司总经理决定。
59、上证分类指数以1993年5月1日为基期。
60、上证综合指数的权数是股票成交量。
61、计算期加权股价指数又称派氏加权指数。
62、证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。
63、从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。
64、注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。
65、信用评级机构是政府的一个事业单位。
66、股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。
67、中国证券业协会采取会员制的组织形式。
68、取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。
69、证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。
70、证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。
参考答案
（一）单选题
1、B 2、C 3、C 4、C 5、A 6、A 7、C 8、C 9、C 10、D
11、D 12、B 13、A 14、C 15、B 16、C 17、D 18、C 19、C 20、C
21、A 22、C 23、A 24、A 25、D 26、C 27、C 28、A 29、B 30、D
31、D 32、A 33、C 34、D 35、B 36、D 37、A 38、A 39、B 40、C
41、C 42、A 43、B 44、D 45、A 46、C 47、A 48、D 49、A 50、B
51、D 52、A 53、C 54、A 55、C 56、C 57、A 58、A 59、B 60、B
61、C 62、C 63、A 64、C 65、A 66、B 67、D 68、C 69、C 70、D
[NextPage]（二）多选题
1、ABC 2、AD 3、ABC 4、CD 5、ABCD 6、ABC 7、A C 8、A D
9、A D 10、ACD 11、BC 12、ABCD 13、ABC 14、CD 15、ABD 16、ABD
17、ABC 18、ABCD 19、BC 20、ABCD 21、AD 22、AB 23、ABC 24、ABCD
25、ABCD 26、ABC 27、ABCD 28、ABCD 29、ABCD 30、ABCD 31、ABC 32、AD
33、BCD 34、AC 35、BD 36、ABCD 37、ABCD 38、AC 39、ABCD 40、ABCD
41、ABC 42、ABCD 43、BCD 44、BD 45、ABC 46、ABC 47、AB 48、AD
49、ACD 50、ABC 51、ABCD 52、ABD 53、ABD 54、ABCD 55、ABCD 56、ABCD
57、ABC 58、ABD 59、BC 60、ABC
（三）判断题
1、对 2、错 3、错 4、对 5、错 6、错 7、对 8、错 9、错 10、错
11、对 12、错 13、错 14、错 15、对 16、对 17、对 18、对 19、对 20、对
21、对 22、错 23、错 24、错 25、对 26、错 27、对 28、对 29、错 30、对
31、错 32、对 33、对 34、错 35、错 36、错 37、错 38、错 39、错 40、错
41、错 42、对 43、错 44、错 45、对 46、对 47、错 48、对 49、错 50、错
51、对 52、错 53、对 54、错 55、对 56、对 57、错 58、错 59、对 60、错
61、对 62、对 63、错 64、对 65、错 66、错 67、对 68、对 69、对 70、对
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